Tillstånd och regelverk
Peak Partners Kapitalförvaltning AB är ett svenskt värdepappersbolag med tillstånd att bedriva fondverksamhet som avser specialfonder enligt 1 kap. 5 § lagen (2004:46) om investeringsfonder.
Som värdepappersbolag står Peak Partners Kapitalförvaltning AB under Finansinspektionens tillsyn (institutnummer 035249), vilket innebär en skyldighet att följa de bestämmelser och riktlinjer som Finansinspektionen har fastställt. Finansinspektionen ställer krav på bolaget kring såväl rutiner och ansvarsförsäkringar som erfarenhet och kompetens hos ledning och styrelse.
Peak Partners Kapitalförvaltning AB innehar följande tillstånd
- Tillstånd för VP-bolag och kreditinstut att förvalta specialfonder
- Mottagande och vidarebefordran av order i fråga om ett eller flera finansiella instrument
- Utförande av order avseende finansiella instrument på kunders uppdrag
- Diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument
- Investeringsrådgivning till kund avseende finansiella instrument
- Placering av finansiella instrument utan fast åtagande
- Förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet
- Utarbeta och sprida investerings- och finansanalyser samt andra former av allmänna rekommendationer rörande handel med finansiella instrument
- Försäkring i samtliga livförsäkringsklasser (direkt) försäkringsförmedling
I tillägg har Peak Partners Kapitalrådgivning AB (systerbolag till Peak Partners Kapitalförvaltning AB) följande tillstånd
- Förmedling av fondandelar, försäkringsmäklare/förmedlare
- Försäkring i samtliga livförsäkringsklasser (direkt) försäkringsförmedling
- a) Olycksfalls- och sjukförsäkring (direkt)
- Investeringsrådgivning om fondandelar, försäkringsförmedlare